關(guān)于清理定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股不規(guī)范做法的通知

　　1993年7月5日體改生[1993]115號

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機

構(gòu)：

　　前一時期，一些定向募集股份有限公司進行了內(nèi)部職工持股試點，對促進

職工關(guān)心企業(yè)資產(chǎn)保值增值，增強企業(yè)凝聚力起到了積極作用。但也有不少企

業(yè)末認真執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，超范圍超比例發(fā)行內(nèi)部職工股，一些地方還出現(xiàn)

了非法交易。不僅干擾了股份制試點工作，而且影響了證券市場的健康發(fā)展。

為了進一步規(guī)范內(nèi)部職工持股試點，促進證券市場的健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院

關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家體改委

等部門關(guān)于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法意見的緊急通知》的精神，決

定對定向募集股份有限公司內(nèi)部職工股存在的問題進行一次全面清理。現(xiàn)將有

關(guān)問題通知如下：

　　一、清理的范圍和內(nèi)容

　　凡已經(jīng)實行內(nèi)部職工持股的企業(yè)，都必須按照本通告和《定向募集股份有

限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進行認真清理。

　　清理的具體內(nèi)容是：

　　1．未經(jīng)地方政府和國務(wù)院有關(guān)部門批準，企業(yè)擅自決定發(fā)行的內(nèi)部職工

股；

　　2．經(jīng)過地方政府和國務(wù)院有關(guān)部門批準，超過《股份有限公司規(guī)范意見》

內(nèi)部職工股的比例和超出《規(guī)定》限定的范圍發(fā)行的內(nèi)部職工股；

　　3．違反《股份有限公司規(guī)范意見》進行交易的內(nèi)部職工股。

　　二、清理的組織和程序

　　這次清理工作由國家體改委負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃

單列市體改部門或政府指定的其他部門和國務(wù)院有關(guān)部門負責(zé)具體組織實施。

　　清理工作采取由下而上、分級負責(zé)的原則。第一步，先由企業(yè)按照本通知

要求自行清理，并將清理中查出的問題及處理結(jié)果寫出報告，報各省、自治區(qū)、

直轄市及計劃單列市體改部門或政府指定的部門；中央所屬企業(yè)報主管部門。

第二步，地方體改部門或政府指定的部門和中央企業(yè)主管部門根據(jù)自查上報企

業(yè)的材料，逐戶進行審核驗收；各地區(qū)、各有關(guān)部門清理工作結(jié)束后要寫出書

面報告，報送國家體改委。

　　各地區(qū)、各有關(guān)部門的清理工作，原則上要在八月底結(jié)束，具體時間自行

安排。在末完成審核驗收前，不得恢復(fù)定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股試

點審批工作。

　　三、清理中若干問題的處理

　　今后內(nèi)部職工持股的股份制試點均按《規(guī)定》的要求進行，對現(xiàn)有問題按

以下辦法處理：

　　1．凡未經(jīng)地方政府和國務(wù)院有關(guān)部門批準，擅自進行內(nèi)部職工持股試點

的企業(yè)，對其發(fā)行的內(nèi)部職工股，可由企業(yè)按發(fā)行時的價格加銀行同期存款利

息退還現(xiàn)金，也可按審批權(quán)限批準轉(zhuǎn)為企業(yè)債券。

　　2．在國辦發(fā)（1993）22號文下發(fā)以后，地方政府和國務(wù)院有關(guān)部門違反。

上述文件規(guī)定批準進行內(nèi)部職工持股試點的企業(yè)，必須按發(fā)行時的價格加同期

存款利息全部退還給職工。同時要追究當事人責(zé)任。

　　3．超過《股份有限公司規(guī)范意見》規(guī)定的比例和超出《規(guī)定》限定的范

圍發(fā)行內(nèi)部職工股的企業(yè)，其個人股要登記造冊，并送審批機關(guān)備案；發(fā)行的

股權(quán)證，要由主管部門認可的證券經(jīng)營機構(gòu)實行集中托管，不得在社會上轉(zhuǎn)讓，

進行交易。

　　4．符合轉(zhuǎn)為社會募集股份有限公司條件的，按《股票發(fā)行與交易管理暫

行條例》規(guī)定的審批程序辦理。

　　四、要加強對清理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

　　各地方和各部門要提高對這次清理工作重要性的認識，以積極的態(tài)度，認

真組織領(lǐng)導(dǎo)。這項工作涉及到一些人的切身利益，政策性強，各地方和各部門

要積極宣傳清理工作的意義，嚴格把握政策界限，認真協(xié)調(diào)好有關(guān)方面的關(guān)系，

認真做好思想工作；對在清理過程中出現(xiàn)的問題，要及時疏導(dǎo)，及時解決，遇

到特殊情況和問題要及時報告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家經(jīng)濟體制改革委員會