國務院證券委員會

　　　　 關于發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》的通知

　　　　　　 1997年11月14日　　證委發(fā)[1997]81號



各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

　　為了加強對證券投資基金的管理，保護基金當事人的合法權益，培育證券市

場機構投資者，促進證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據國家有關法律和規(guī)定，國務

院證券委員會制定了《證券投資基金管理暫行辦法》，并經國務院批準，現(xiàn)予發(fā)

布。

　　附件：證券投資基金管理暫行辦法

證券投資基金管理暫行辦法

（1997年11月5日國務院批準1997年11月14日國務院證券委員會發(fā)布）

第一章　總則

　　第一條　為了加強對證券投資基金的管理，保護基金當事人的合法權益，促

進證券市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）是指一種利益共享、風

險共擔的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金

托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資。

　　第三條　基金資產獨立于基金托管人和基金管理人的資產。

　　第四條　在中國境內從事基金活動及與該活動相關的自然人、法人和其他組

織，應當遵守本辦法。

第二章　基金的設立、募集與交易

　　第五條　基金的設立，必須經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)

會）審查批準。

　　第六條　基金發(fā)起人可以申請設立開放式基金，也可以申請設立封閉式基

金。

　　第七條　申請設立基金，應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬┲饕�發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司、基

金管理公司；

　　（二）每個發(fā)起人的實收資本不少于3億元，主要發(fā)起人有3年以上從事證券

投資經驗、連續(xù)盈利的記錄，但是基金管理公司除外；

　�。ㄈ�）發(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機構和管理制度，財

務狀況良好，經營行為規(guī)范；

　　（四）基金托管人、基金管理人有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與

業(yè)務有關的其他設施；

　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請設立開放的基金，還必須在人才和技術設施上能夠保證每周至少一次向

投資者公布基金資產凈值和申購、贖回價格。

　　第八條　基金發(fā)起人申請設立基金，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件：

　　（一）申請報告；

　�。ǘ�）發(fā)起人名單及協(xié)議；

　　（三）基金契約和托管協(xié)議；

　　（四）招募說明書；

　　（五）證券公司、信托投資公司作為發(fā)起人的，經會計師事務所審計的發(fā)起

人最近3年的財務報告；

　　（六）律師事務所出具的法律意見書；

　�。ㄆ撸┠技�方案；

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　前款基金契約、托管協(xié)議和招募說明書的內容和格式，由中國證監(jiān)會規(guī)定。

　　第九條　基金發(fā)起人認購基金單位占基金總額的比例和在基金存續(xù)期間持有

基金單位占基金總額的比例，由中國證監(jiān)會規(guī)定。

　　第十條　封閉式基金的存續(xù)時間不得少于5年，最低募集數(shù)額不得少于2億元。

　　第十一條　封閉式基金擴募或者續(xù)期，應當具備下列條件，并經中國證監(jiān)會

審查批準：

　　（一）年收益率高于全國基金平均收益率；

　　（二）基金托管人、基金管理人最近3年內無重大違法、違規(guī)行為；

　　（三）基金持有人大會和基金托管人同意擴募或者續(xù)期；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請基金擴募或者續(xù)期，應當按照中國證監(jiān)會的要求提交有關文件。

　　第十二條　基金發(fā)起人應當于基金募集前3天在中國證監(jiān)會指定的報刊上

刊載招募書。

　　第十三條　封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準之日起計算。封

閉式基金自批準之日起3個月內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的80％的，該基

金方可成立。開放式基金自批準之日起3個月內凈銷售額超過2億元的，該基金

方可成立。

　　封閉式基金募集期滿時，其所募集的資金少于該基金批準規(guī)模的80％，該

基金不得成立。開放式基金自批準之日起3個月內凈銷售額少于2億元的，該基

金不得成立。基金發(fā)起人必須承擔基金募集費用，已募集的資金并加計銀行活期

存款利息必須在30天內退還基金認購人。

　　第十四條　開放式基金只能在符合國家規(guī)定的場所申購、贖回。

　　封閉式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中國證監(jiān)會及證券交易

所提出基金上市申請�；�金上市規(guī)則由證券交易所制定，報中國證監(jiān)會批準。

第三章　基金托管人和基金管理人

　　第十五條　經批準設立的基金，應當委托商業(yè)銀行作為基金托管人托管基金

資產，委托基金管理公司作為基金管理人管理和運用基金資產。

　　第十六條　基金托管人必須經中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準。

　　第十七條　基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高

級管理人員不得在對方兼任任何職務。

　　第十八條　基金托管人應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬┰O有專門的基金托管部；

　�。ǘ�）實收資本不少于10億元；

　�。ㄈ�）有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；

　�。ㄋ模┚邆浒踩�保管基金全部資產的條件；

　�。ㄎ澹┚邆浒踩�、高效的清算、交割能力。

　　第十九條　基金托管人應當履行下列職責：

　　（一）安全保管基金的全部資產；

　　（二）基金執(zhí)行管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來；

　�。ㄈ�）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違

規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

　�。ㄋ模�復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格；

　　（五）保存基金的會計帳冊、記錄15年以上；

　�。�六）出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人

民銀行報告；

　　（七）基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　第二十條　基金托管人必須將其托管的基金資產與托管人的自有資產嚴格

分開，對不同基金分別設置帳戶，實行分帳管理。

　　第二十一條　有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準，基金

托管人必須退任：

　�。ㄒ唬┗�金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的；

　�。ǘ�）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的；

　�。ㄈ�）代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的；

　　（四）中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職

責的。

　　第二十二條　新任基金托管人應當經中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準；

經批準后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金

托管人承接的，該基金應當終止。

　　第二十三條　申請設立基金管理公司，必須經中國證監(jiān)會審查批準。

　　第二十四條　設立基金管理公司，應當具備下列條件：

　　（一）主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司；

　�。ǘ�）主要發(fā)起人經營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；

　�。ㄈ�）每個發(fā)起人實收資本不少于3億元；

　�。ㄋ模�擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；

　　（五）有明確可行的基金管理計劃；

　　（六）有合格的基金管理人才；

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請設立基金管理公司，應當按照中國證監(jiān)會的要求提交有關文件。

　　第二十五條　基金管理公司經批準，可以從事下業(yè)務：